영업점 컴플라이언스 오피서 : 증권편 | Wooyeon.

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영업점 컴플라이언스 오피서 : 증권편

조창훈,한윤택,박상희,이승철,하윤나,이홍경 (지은이)저/역한국금융연수원2024년 8월 12일

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ISBN: 892878221X

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도서명영업점 컴플라이언스 오피서 : 증권편

지음/옮김조창훈, 한윤택, 박상희, 이승철, 하윤나, 이홍경 (지은이)

주제 분류국내도서>대학교재/전문서적>경상계열>경영학

책소개증권회사 컴플라이언스의 큰 특징은 영업행위 감독 측면에서 대고객 지향적인 내부통제 활동이라는 점이다. 은행 등 다른 금융업과 달리 증권회사는 부실화 문제보다는 불건전한 영업으로 인한 고객피해와 공정거래질서 훼손의 문제가 중요한 감독 대상이 된다.

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